• Personnes soumises à la loi sur le blanchiment d'argent

Seules les personnes physiques ou morales qui sont considérées comme :

1. Les entreprises financières au sens de l'article 1, paragraphe 24, de la GwG (personnes assujetties à l'article 2, paragraphe 1, point 6, de la GwG)
2. Intermédiaires d'assurance conformément à l'article 59 de la loi sur le contrat d'assurance (VVG), dans la mesure où ils servent d'intermédiaires pour les activités, opérations, produits ou services visés à l'article 2, paragraphe 1, point 7, de la loi sur le blanchiment d'argent, à l'exception des intermédiaires d'assurance agissant conformément à l'article 34d, paragraphe 6 ou 7, point 1, de la loi sur le commerce et les succursales situées sur le territoire national des intermédiaires d'assurance correspondants ayant leur siège à l'étranger (personnes soumises à l'obligation visée à l'article 2, paragraphe 1, point 8, de la loi sur le blanchiment d'argent)
3. Les prestataires de services pour des sociétés et pour des fonds fiduciaires ou des fiduciaires, lorsqu'ils fournissent à des tiers les services définis à l'article 2, paragraphe 1, point 13, de la GwG (personnes soumises à l'obligation visée à l'article 2, paragraphe 1, point 13, de la GwG)
4. Agents immobiliers, dans les conditions prévues à l'article 4, paragraphe 4, de la GwG (personnes soumises à l'obligation visée à l'article 2, paragraphe 1, point 14, de la GwG)
5. Marchands de biens, intermédiaires d'art et entrepositaires d'œuvres d'art, dans la mesure où l'entreposage a lieu dans des zones franches et où les seuils énumérés à l'article 4, paragraphe 5, de la LBA sont dépassés (personnes assujetties en vertu de l'article 2, paragraphe 1, point 16, de la LBA)
6. Bookmakers au sens de l'article 2, paragraphe 1, de la loi sur les paris et loteries (RennwLottG) (assujettis en vertu de l'article 2, paragraphe 1, point 15, de la LBA)
7. Maisons de jeu (assujettis au sens de l'article 2, paragraphe 1, point 15 GwG)
8. Les bureaux de placement de paris (assujettis à l'art. 2, al. 1, n° 15 GwG)
9. les points de vente au sens de l'article 3, paragraphe 5, du traité d'État sur les jeux de hasard, dans la mesure où ils proposent le pari sportif Oddset (assujettis à l'article 2, paragraphe 1, point 15, de la LBA)
10. Organisateurs de jeux de hasard en ligne (jeux virtuels de machines à sous et poker en ligne) au sens des §§ 22a et 22b du traité d'État sur les jeux de hasard 2021 (personnes tenues de respecter l'article 2, paragraphe 1, point 15 GwG)
11. Les experts-comptables, les comptables assermentés, les conseillers fiscaux, les mandataires fiscaux et les associations visées à l'article 4, point 11, de la loi sur le conseil fiscal (personnes soumises à l'obligation visée à l'article 2, paragraphe 1, point 12, de la GwG)
12. Les avocats, les conseils de l'ordre, les agents en brevets ainsi que les notaires, dans la mesure où ils sont
    • a) participent, pour le compte du client, à la planification ou à l'exécution des opérations suivantes :
      • aa) l'achat et la vente de biens immobiliers ou d'entreprises commerciales,
      • bb) la gestion de fonds, de valeurs mobilières ou d'autres actifs,
      • cc) l'ouverture ou la gestion de comptes bancaires, d'épargne ou de titres,
      • dd) l'obtention des fonds nécessaires à la constitution, à l'exploitation ou à la gestion de sociétés,
      • ee) la création, le fonctionnement ou la gestion de fiducies, de sociétés ou de structures similaires,
    • b) effectuer des transactions financières ou immobilières au nom et pour le compte du client,
    • c) conseiller le client en ce qui concerne la structure de son capital, sa stratégie industrielle ou des questions connexes,
    • d) fournissent des conseils ou des services en matière de fusions ou d'acquisitions ; ou
    • e) fournissent, à titre professionnel, une assistance en matière fiscale
      (personnes soumises à l'obligation visée à l'article 2, paragraphe 1, point 10, de la GwG)

exercent leur activité.

• Représentant autorisé

Le demandeur doit être un membre de la direction ou un responsable interne/externe de l'entreprise chargé de la lutte contre le blanchiment d'argent.

• Identification claire des risques

par exemple, présentation :

1. les risques auxquels votre entreprise est exposée et
2. à quel point elle est vulnérable aux abus contre le blanchiment d'argent ou le financement du terrorisme

• Compréhension suffisante des risques

par exemple, présentation des mesures de protection prises sur la base des risques concrets identifiés