Bundesweite Dienstleistungen
Für jedes Anliegen der richtige Kontakt
Auf dieser Stelle stellen wir die unterschiedlichsten Dienstleistungen vor und nennen die jeweiligen Ansprechpartner.
Bundesweite Dienstleistungen
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Descriptions des procédures
Afficher l'engagement de tiers pour les mesures de sécurité internes
En tant qu'assujetti à la législation sur le blanchiment d'argent, vous devez mettre en place des mesures de sécurité internes appropriées, liées à votre activité et à vos clients, afin de gérer et d'atténuer les risques de blanchiment d'argent et de financement du terrorisme au moyen de politiques, de procédures et de contrôles appropriés.
Vous pouvez également déléguer la mise en œuvre de mesures de sécurité internes à un tiers dans le cadre d'accords contractuels. Vous devez toutefois notifier au préalable l'externalisation envisagée à l'autorité de contrôle compétente. La législation sur le blanchiment d'argent contient des exemples de règles concernant les mesures de sécurité à mettre en place. Cette liste n'est pas exhaustive. D'autres mesures de sauvegarde internes peuvent être nécessaires au cas par cas. Les mesures de sauvegarde internes restent soumises à l'approbation du membre de la direction responsable de la prévention du blanchiment d'argent au sein de votre entreprise.
En tant qu'obligé, vous pouvez faire exécuter les mesures de sécurité internes par un tiers (externe) dans le cadre d'accords contractuels, si vous en avez préalablement informé l'autorité de contrôle. L'autorité de contrôle peut interdire la délégation si
- le tiers n'offre pas la garantie que les mesures de sûreté sont correctement mises en œuvre.
- les possibilités de contrôle des obligés sont entravées ou
- la surveillance exercée par l'autorité de contrôle est compromise.
Pour vous, en tant qu'obligé, cela signifie que vous devez démontrer dans votre notification que les conditions d'une interdiction du transfert ne sont pas réunies.
Vous devez également indiquer dans la notification les mesures de sécurité internes qui font l'objet de la sous-traitance
La notification doit être effectuée par l'obligé lui-même ou, le cas échéant, par le responsable désigné de la lutte contre le blanchiment d'argent.
Remarque importante :
Les obligés restent responsables du respect des mesures de sécurité internes. Si, par exemple, le tiers ne remplit pas correctement les obligations qui lui ont été confiées par contrat, vous restez responsable du non-respect des mesures de sécurité internes.
Autorité compétente
La préfecture dans le district de laquelle vous habitez.
Détails
Documents nécessaires
- Avis d'externalisation des mesures de sécurité internes
- La notification doit indiquer clairement quelles mesures de sécurité internes font l'objet de l'externalisation.
- La notification d'externalisation doit en outre démontrer de manière complète et écrite que toutes les conditions sont remplies et qu'il n'existe aucun motif d'interdiction de l'externalisation envisagée.
- Preuves de l'autorisation de notification
- Preuve de la désignation d'une personne chargée de la lutte contre le blanchiment d'argent ou
- Contrat d'externalisation des mesures de sécurité internes ou
- Preuves que le dénonciateur est membre de la direction de l'entreprise (par exemple, extrait du registre du commerce ou pacte d'actionnaires)
- Contrat avec le tiers
- Copie de l'accord contractuel avec le tiers auquel les mesures conservatoires doivent être externalisées.
- le cas échéant, un extrait actuel du registre du commerce
- Les entreprises enregistrées sont priées de fournir un extrait actuel du registre du commerce lors de l'annonce. Les personnes morales en cours de constitution (SARL, SA) remettent l'acte de société ou les statuts.
- Remarque : l'autorité peut demander des preuves de l'aptitude du prestataire de services - il peut s'agir par exemple de CV, d'attestations de formation ou de références se rapportant explicitement aux obligations et à l'expérience en matière de lutte contre le blanchiment d'argent.
Fondements juridiques
Gesetz über das Aufspüren von gewinnen aus schweren Straftaten (Geldwäschegesetz - GwG):
- § 6 Absatz 1 Interne Sicherungsmaßnahmen
- § 6 Absatz 7 Interne Sicherungsmaßnahmen
Note de publication
généré par la machine, sur la base de la version allemande: Innenministerium Baden-Württemberg,20.05.2025